自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券商中国记者从业内获悉，近日，多地证监局下发通知，要求辖区内私募进行相关自查。此外，监管部门对于私募的现场检查工作仍在持续推进中。

有业内人士指出，私募业强化监管已是大势所趋，在“扶优限劣”的导向下，一批存在问题的中小私募将会加速出清。

多地监管部门要求私募自查

8月26日，四川证监局发布通知，组织开展私募基金管理人信息报送自查工作，要求辖区私募基金管理人据实填写并上传《信息报送自查情况表》。对于表中所列信息与中基协登记信息不一致的，四川证监局要求机构在填表时注明计划整改时间，最晚整改时限不得晚于10月31日。

同样在8月21日，江苏证监局下发通知，宣布开展私募基金管理人合规自查。江苏证监局在通知中称，经排查，发现部分私募基金管理人存在以下异常情况：（一）工商与中基协登记的机构名称不一致；（二）工商与中基协登记的法人代表人不一致；（三）工商与中基协登记的出资人名称不一致；（四）专职员工人数不足5人；（五）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表职务空缺；（六）合规风控负责人职务空缺。江苏证监局要求私募管理人及时开展合规自查，认真填写《合规自查表》和《公司情况说明》，并及时上报。

而在更早的8月9日，中基协发送《关于私募基金管理人向协会履行信息变更报送手续的提示》，要求私募基金管理人以下信息发生变更时，应当及时向协会履行变更手续：（一）名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本信息；（二）股东、合伙人、关联方；（三）法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表；（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人。中基协要求各机构做好自查，如发现相关事项已变更但尚未向协会提交变更申请的，应按照有关规定及时向协会履行信息变更报送手续。

除了要求自查，监管部门还在持续加强对于相关私募的现场检查工作。有私募人士向券商中国记者表示，监管在该私募现场检查时，主要检查了投资交易方面的情况，特别是交易决策流程和关联交易等问题，另外还对投资者信息披露问题进行了检查。“如果是常规现场检查，监管是为了帮助私募‘体检’，协助其更合规经营。”

私募业加速出清

私募业强化监管已是大势所趋，在这样的背景下，行业正在加速出清。

据中基协网站信息，截至8月30日，今年共有94家私募在协会完成登记，较去年同期锐减超过七成，其中新登记证券类私募仅有32家。今年来已注销私募1198家，其中证券类私募、股权类私募分别有386家、770家。在注销类型上，协会注销、主动注销、12个月无在管注销的分别有359家、702家、127家。仅8月2日当天，就有170家私募管理人被注销，注销类型均为“协会注销”。

在业内人士看来，“伪私募”“乱私募”的加速出清，有助于促进行业健康持续发展，越来越多私募机构将进一步强化合规意识，提高合规风控水平。

中基协公布的7月私募基金管理人登记及产品备案月报显示，截至2024年7月末，存续私募基金管理人共有20732家，管理基金数量150543只，管理基金规模19.69万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8186家；私募股权、创业投资基金管理人12316家；私募资产配置类基金管理人8家；其他私募投资基金管理人222家。

校对：冉燕青

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